સેબીની એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ પર મોટી કાર્યવાહી, આ નિયમોનું પાલન ન કરવા બદલ ફટકાર્યો દંડ
મુંબઈ, 23 ફેબ્રુઆરી : સ્ટોક માર્કેટ રેગ્યુલેટર સિક્યોરિટી એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા એટલે કે સેબીએ એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ સામે મોટી કાર્યવાહી કરી છે. સેબીએ એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ પર 10 લાખ રૂપિયાનો દંડ લગાવ્યો છે. આ દંડ સ્ટોક બ્રોકર નિયમો અને નિયમનકારી નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ લગાવવામાં આવ્યો છે. આ દંડ બ્રોકરેજ ફર્મ દ્વારા 45 દિવસમાં ભરવાનો રહેશે.
82 પાનાના આદેશમાં સેબીએ જણાવ્યું હતું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ ઘણી જગ્યાએ નિયમનકારી પ્રક્રિયાઓનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ ગઈ છે. આમાં રિપોર્ટિંગ વિસંગતતાઓ અને ક્લાયન્ટ ફંડના અયોગ્ય સંચાલનનો સમાવેશ થાય છે. સેબીએ એપ્રિલ 2021 થી નવેમ્બર 2022 સુધીના સમયગાળા માટે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝની તપાસ કર્યા પછી આ ઓર્ડર આવ્યો છે.
સેબીની તપાસમાં ઘણી ખામીઓ જોવા મળી
સેબીએ અવલોકન કર્યું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે ક્લાયન્ટ પાસેથી મળેલી પસંદગીઓ અનુસાર ક્લાયન્ટ ફંડ્સ અને સિક્યોરિટીઝનું સેટલમેન્ટ કર્યું નથી. તે ખાતાની વિગતો સાથે રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ આપવામાં પણ નિષ્ફળ ગયું હતું. વધુમાં, સેબીએ જણાવ્યું હતું કે બ્રોકરેજ કંપનીઓએ તેમના ગ્રાહકોને અપફ્રન્ટ/નોન-અપફ્રન્ટ માર્જિનની ટૂંકી વસૂલાત માટે સ્ટોક એક્સચેન્જો દ્વારા લાદવામાં આવેલા દંડને પસાર કર્યો હતો. સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે ક્રેડિટ બેલેન્સ ધરાવતા ગ્રાહકોની સિક્યોરિટીઝ ક્લાયન્ટ અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ એકાઉન્ટમાં ટ્રાન્સફર કરી હતી. આ સિવાય ગ્રાહકોની ફરિયાદોનું યોગ્ય નિરાકરણ થતું નથી.
ગયા મહિને 8 કંપનીઓ પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો
ગયા મહિને જ સેબીએ ફ્રન્ટ રનિંગના મામલામાં સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી 8 કંપનીઓ પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો. ‘ફ્રન્ટ-રનિંગ’ શેરબજારમાં ગેરકાયદેસર પ્રથાનો ઉલ્લેખ કરે છે જ્યાં કોઈ એન્ટિટી બ્રોકર અથવા વિશ્લેષક પાસેથી મળેલી બિન-જાહેર માહિતીના આધારે વ્યવહારો કરે છે.
સેબીએ આ કાર્યવાહી ચોક્કસ એન્ટિટીઓ દ્વારા ગગનદીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (મોટા ગ્રાહકો)ના કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ સોદાની તપાસ કર્યા પછી કરી હતી. તેના વચગાળાના આદેશમાં, સેબીએ શોધી કાઢ્યું હતું કે આશિષ કીર્તિ કોઠારી, તેમના પરિવારના સભ્યો અને તેમના HUF (હિંદુ અવિભાજિત કુટુંબ) પર મોટા ગ્રાહકોના વેપારને આગળ ધપાવવાનો આરોપ છે.
આ પણ વાંચો :- કેન્દ્રીય કર્મચારીઓને હોળીની ભેટ મળશે! DA વધારાની જાહેરાત થઈ શકે છે, પગારમાં આટલો વધારો થશે
