SEBIએ ‘ફ્રન્ટ રનિંગ’ કેસમાં આ કંપનીઓ પર ભારે દંડ ફટકાર્યો, 21 કરોડની ગેરકાયદે કમાણી જપ્ત
- ‘ફ્રન્ટ રનિંગ’ એટલે કે અગાઉથી મળેલી માહિતીના આધારે શેરબજારમાં ટ્રાન્ઝેક્શન કરવા અને નફો મેળવવો
HD ન્યૂઝ ડેસ્ક, 22 ડિસેમ્બર: કેપિટલ માર્કેટ્સ રેગ્યુલેટર SEBIએ PNB મેટલાઈફ ઈન્ડિયા ઈન્સ્યોરન્સ કંપનીના ઈક્વિટી ડીલર સચિન બકુલ ડગલી અને અન્ય આઠ સંસ્થાઓ સાથે જોડાયેલી ‘ફ્રન્ટ-રનિંગ’ સ્કીમનો પર્દાફાશ કર્યો છે. આ લોકોએ આ સ્કીમ દ્વારા 21.16 કરોડ રૂપિયાનો ગેરકાયદેસર નફો મેળવ્યો હતો. મહત્ત્વપૂર્ણ છે કે, ‘ફ્રન્ટ રનિંગ’ એટલે કે અગાઉથી મળેલી માહિતીના આધારે શેરબજારમાં ટ્રાન્ઝેક્શન કરવા અને નફો મેળવવો. જ્યાં સુધી આ માહિતી ગ્રાહકો માટે ઉપલબ્ધ નથી. આ એકમો દ્વારા ફ્રન્ટ-રનિંગ ત્રણ વર્ષથી વધુ સમય સુધી ચાલુ રહ્યું હતું. સેબીએ શુક્રવારે એક વચગાળાના આદેશ દ્વારા, સચિન બકુલ ડગલી અને અન્ય આઠ સંસ્થાઓ પર સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો અને તેમના દ્વારા કમાયેલ ગેરકાયદેસર નફો જપ્ત કર્યો હતો.
તપાસનો સમયગાળો 1 જાન્યુઆરી, 2021થી 19 જુલાઈ, 2024 સુધીનો હતો. તેની તપાસમાં, સેબીને જાણવા મળ્યું કે, PNB મેટલાઈફના મોટાભાગના વ્યવહારો સાથે સંબંધિત નિર્ણયો અમલ માટે સચિન ડગલીને સોંપવામાં આવ્યા હતા.
સેબીની તપાસમાં દોષિત નીકળ્યા
SEBIએ PNB MetLife India Insurance Company Limitedના મોટા ગ્રાહકોના વ્યવહારોમાં કેટલીક સંસ્થાઓ દ્વારા શંકાસ્પદ ‘ફ્રન્ટ રનિંગ’ની તપાસ કરી હતી. તપાસનો ઉદ્દેશ એ નિર્ધારિત કરવાનો હતો કે, શું શંકાસ્પદ સંસ્થાઓએ ડીલરો અને/અથવા ફંડ મેનેજરો સહિત અન્ય લોકો સાથે મિલીભગત કરીને મોટા ગ્રાહકોના ટ્રાન્ઝેક્શનમાં ફ્રન્ટ રનિંગ કરી હતી. આ રીતે, આ લોકોએ સેબીના PFUTP (પ્રોહિબિશન ઓફ ફ્રોડ્યુલન્ટ એન્ડ અનફેર ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ) નિયમો અને સેબી એક્ટની જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું હતું. તપાસનો સમયગાળો 1 જાન્યુઆરી, 2021થી 19 જુલાઈ, 2024 સુધીનો હતો. તેની તપાસમાં, સેબીને જાણવા મળ્યું કે PNB મેટલાઈફના મોટાભાગના વ્યવહારો સાથે સંબંધિત નિર્ણયો અમલ માટે સચિન ડગલીને સોંપવામાં આવ્યા હતા. રેગ્યુલેટરને જાણવા મળ્યું કે, સચિન બકુલ ડગલી (ઇક્વિટી ડીલર, PNB મેટલાઇફ) અને તેમના ભાઇ તેજસ ડગલી (ઇક્વિટી સેલ્સ ટ્રેડર, ઇન્વેસ્ટેક)ને PNB મેટલાઇફ અને ઇન્વેસ્ટેકના સંસ્થાકીય ક્લાયન્ટ્સ તરફથી આગામી ઓર્ડર વિશે ગુપ્ત અને બિન-જાહેર માહિતી પ્રાપ્ત થઈ હતી. તેમણે આ માહિતીનો ઉપયોગ વ્યવહારો માટે કર્યો અને તેમને સંદીપ શંભરકર સાથે શેર કરી, જેણે ધનમાતા રિયલ્ટી પ્રાઈવેટ લિમિટેડ (DRPL), વર્થી ડિસ્ટ્રિબ્યુટર્સ પ્રાઈવેટ લિમિટેડ (WDPL) અને પ્રગ્નેશ સંઘવીના ખાતા દ્વારા વ્યવહારો કર્યા.
ફ્રન્ટ રનિંગના 6,766 કેસ નોંધાયા હતા
અર્પણ કીર્તિકુમાર શાહ, કવિતા સાહા અને જીજ્ઞેશ નિકુલભાઈ ડાભી સહિતના ડીઆરપીએલ અને ડબલ્યુડીપીએલના ડિરેક્ટરોએ પણ આ યોજનાનો લાભ લીધો હતો. આ વ્યક્તિઓએ SEBI એક્ટ અને ફ્રોડ્યુલન્ટ એન્ડ ફેર ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ (PFUTP) રેગ્યુલેશન્સનું ઉલ્લંઘન કરીને છેતરપિંડીયુક્ત ફ્રન્ટ-રનિંગ સ્કીમ બનાવવા અને તેને ચલાવવા માટે સાંઠગાંઠ કરી હતી અને તેના દ્વારા ગેરકાયદેસર નફો કર્યો હતો. સેબીએ જણાવ્યું કે, DRPL, WDPL અને પ્રગ્નેશ સંઘવીના ખાતા દ્વારા ફ્રન્ટ રનિંગના આવા 6,766 કેસ બહાર આવ્યા હતા. આ એકમોએ આના દ્વારા રૂ. 21,15,78,005નો ગેરકાયદેસર નફો મેળવ્યો હતો. સેબીએ જણાવ્યું કે, આ એકમોના ખાતામાં ફ્રન્ટ રનિંગ પ્રવૃત્તિઓની પ્રક્રિયા લાંબા સમય સુધી એટલે કે ત્રણ વર્ષથી વધુ સમય સુધી ચાલુ રહી હતી. સેબીએ આગામી આદેશો સુધી આ એકમોને પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ રીતે શેર ખરીદવા અને વેચવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે.
આ પણ જૂઓ: જો તમારી પાસે LICનો જીવન વીમો છે તો આમ કરતાં પૂર્વે જાણી લો આ, બાકી થશે નુકસાન
